二、跟投業務內部控製不完善 。華泰證券存在以下問題 ：一、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、部分自營業務光算谷歌seo>光算谷歌外链合規風控把關不到位。江蘇證監局稱，從業人員資質管理不到位 。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券公司監<光算谷歌seostrong>光算谷歌外链督管理條例》第七十條相關規定 ，近期對華泰證券開展了現場檢查。（文章來源：財聯社）四、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。三光算谷歌seo光算谷歌外链、